证券时报记者 阮润生

继上交所下发监管警示之后，7月30日晚间，卓郎智能（600545）披露控股股东金昇实业收到中国证监会新疆监管局的《行政处罚决定书》，同时，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。公司表示，目前各项生产经营活动正常有序开展。

据披露，7月28日卓郎智能收到中国证监会立案告知书，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

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卓郎智能表示，立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照相关法律法规的规定和监管要求及时履行信息披露义务。目前，公司各项生产经营活动正常有序开展。

同日，公司控股股东金昇实业收到中国证监会新疆监管局出具的《行政处罚决定书》。因涉嫌借用他人账户及短线交易，金昇实业在今年3月30日收到中国证监会出具的立案告知书。

经调查，2018年6月5日至2022年4月15日，金昇实业借用李某平、王某珏、姜某延、韩某萍、刘某、尹某玲等6人的证券账户多次交易卓郎智能股票。涉案期间内，金昇实业副总裁、首席财务官高某华安排金昇实业工作人员通过银行账户给上述6人证券账户的三方存管银行账户转入资金约合3.57亿元，并安排金昇实业副总裁、卓郎智能原监事梁某福实际控制上述6人证券账户，负责具体下单操作或组织他人下单操作交易卓郎智能股票。经计算，金昇实业累计买入卓郎智能股票8150.59万股，买入金额5.63亿元；对应卖出4593.43万股，对应卖出金额2.66亿元。

除了借用他人证券账户，金昇实业还进行短线交易卓郎智能股票。2018年6月1日至2019年12月2日，金昇实业通过上述6人证券账户将持有的卓郎智能股票买入后六个月内卖出，卖出后六个月内又买入，违规成交股数2895.69万股，匹配的买入金额1.82亿元，匹配的卖出金额2.13亿元。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，新疆监管局决定就金昇实业借用他人证券账户买卖卓郎智能股票行为，对金昇实业责令改正，给予警告，并处以30万元罚款；另外，就金昇实业短线交易卓郎智能股票行为，对金昇实业给予警告，并处以10万元罚款。

卓郎智能表示，此次案件涉及的主体是控股股东，不涉及公司，不会对公司正常生产经营活动产生影响。公司及控股股东就此次违法违规事项向广大投资者致歉。

除了上述立案调查和处罚，上交所还在7月27日向金昇实业下发监管警示。

2023年5月8日，卓郎智能公告，因股权转让产生纠纷，宁波市中级人民法院对金昇实业持有的公司4000万股无限售流通股启动司法执行，占公司总股本的2.11%。2023年4月28日至2023年5月5日，金昇实业已通过集中竞价的方式被动减持公司股份合计2096万股，占公司总股本的1.11%。但金昇实业未按规定在首次卖出前预先披露减持计划。

鉴于相关减持信息披露不及时，涉及股份数量较大，损害了投资者知情权，上交所对卓郎智能控股股东金昇实业予以监管警示。