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近日，北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（简称“全国股转公司”）共同发布《2023年第一季度证券公司执业质量评价结果》，前三甲分别是开源证券、申万宏源、中信证券。

北交所、全国股转公司对113家主办券商（合并后为102家）2023年一季度执业质量情况进行了评价。百家券商分值平均数为110.72，约有半数的券商集中在105-110分段。时隔半年，开源证券在本期重回榜首，评价分值达153.89分，主要是因为在北交所保荐、发行并购业务，全国股转系统推荐挂牌业务，以及北交所、全国股转系统研究业务中取得高分。申万宏源以148.20分位列第二，主要来自在北交所保荐业务、发行并购业务，北交所、全国股转系统经纪和研究业务中的突出表现。中信证券取得146.24分，得益于在北交所保荐业务、发行并购业务，全国股转系统推荐挂牌业务，以及北交所、全国股转系统经纪业务中的不俗成绩。

根据本期评价结果，国金证券、华泰证券、东吴证券、中泰证券、东莞证券、国信证券、财通证券分别位居第四至第十位。瑞银证券、野村东方两家外资券商尚未开展北交所、新三板业务，得分为基础分100分；国融证券、华金证券因合规质量分别扣分12分、8分，最终得分为99.28分和96.20分。

为完善证券公司执业质量评价制度，北交所、全国股转公司于2022年12月30日共同修订《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司专业质量评价指标及计算方法》《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量负面行为清单》，并制定了《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统2023年度证券公司执业质量专项评价指标及计算方法》，自2023年1月1日起施行。本次也是新的券商执业质量专项评价办法施行以来，首次公布的季度评价结果。